Gestión del Compliance
Le ayudo a definir e implantar un sistema de Compliance total para su organización
Dirigido a:
- Directivos o líderes interesados en implantar un sistema de Compliance
- Profesionales de la Calidad, Responsabilidad Social, Legal, etc. interesados en conocer lo que es el Compliance y cómo implantarlo en su organización.
- Estudiantes o cualquier persona interesada en este campo de gran futuro en las organizaciones.
¿Qué significa Compliance?
El término "Compliance" se refiere al cumplimiento del conjunto de obligaciones que tiene una organización y cómo las cumple sin caer en actividades deshonestas o ilícitas.
El Compliance es una disciplina de gestión y una parte (el compliance penal) requiere la ayuda de profesionales del derecho.
En organizaciones grandes puede existir la función de Chief Compliance Officer, pero en las medianas y pequeñas esta función puede estar en la alta dirección y gestionada por áreas de gestión de la Calidad o similares.
¿Cuales son los trabajos que hay que realizar?
- Identificar los contextos internos y externos
- Identificar las partes interesadas
- Identificar sus requisitos y compromisos
- Establecer o revisar los principios de gobierno
- Definir o revisar el Código Ético
- Elegir y desarrollar los Valores
- Desarrollar o revisar el régimen disciplinario
- Establecer un canal de denuncias
- Elaborar el mapa de riesgos de Compliance
- Gestionar los riesgos aparecidos
Compliance Total
Si usted lo desea, además de la consultoría y formación del sistema de gestión de Compliance, gestiono, junto a los mejores profesionales, la solución más completa, Compliance Total, que puede incluir:
- Asesoría legal penal, para hacer el mapa de riesgos penal.
- Investigación Due Diligence, para asegurar que trata usted con personas y organizaciones fiables.
- Canal de denuncias, para externalizar el canal de denuncias de su empresa.
- Aplicación informática, para gestionar toda la información referente a su sistema de gestión de Compliance y servirle de plataforma para mejorar la gestión y demostrar el funcionamiento del sistema.
